當(dāng)前位置：首頁 > 拍賣知識(shí) > 未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)，由市場監(jiān)管部門依法查處
未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)，由市場監(jiān)管部門依法查處
[2024-08-01]
一、導(dǎo)語
中拍協(xié)法咨委曾收到北京市某區(qū)市場監(jiān)管局來函，就“北京某公司的經(jīng)營行為是否屬于拍賣”“拍賣和競價(jià)是否存在區(qū)別”等問題進(jìn)行咨詢，經(jīng)法咨委專家集中研究，對(duì)該市場監(jiān)管局做出答復(fù)。
二、案例簡介
當(dāng)事人北京某公司在某平臺(tái)從事競價(jià)售賣服務(wù)，并在《競買公告》《競買須知》中設(shè)置保證金和競價(jià)規(guī)則。用戶按照其競價(jià)規(guī)則參與競拍，成交后支付尾款、服務(wù)費(fèi)和傭金。若該公司未取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，其在平臺(tái)開展競價(jià)業(yè)務(wù)是否合法？
三、案例評(píng)析
（一）拍賣是“公開競價(jià)”“價(jià)高者得”的買賣方式。
《拍賣法》第三條規(guī)定，“拍賣是指以公開競價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式”。根據(jù)這一規(guī)定，“公開競價(jià)”“價(jià)高者得”是判斷交易行為是否屬于拍賣活動(dòng)的基本要件。一些網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者以公開競價(jià)形式將物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的交易行為，不因其名稱、叫法不同而改變其拍賣活動(dòng)的實(shí)質(zhì)。
本案中，當(dāng)事人接受委托，在某平臺(tái)上對(duì)不特定對(duì)象公開發(fā)布《競買公告》《競買須知》及競價(jià)標(biāo)的介紹信息，接受符合條件競買人的報(bào)名，以增價(jià)形式開展競價(jià)，將標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者。以上行為符合《拍賣法》第三條所規(guī)定的“公開競價(jià)”“價(jià)高者得”的基本要件，是實(shí)質(zhì)性拍賣行為。
（二）經(jīng)營性拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)由依法取得從事拍賣業(yè)務(wù)許可的企業(yè)進(jìn)行。
《拍賣法》第十一條規(guī)定，“企業(yè)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可必須經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門審核批準(zhǔn)”；商務(wù)部《拍賣管理辦法》第二條第二款規(guī)定，“各種經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由依法取得從事拍賣業(yè)務(wù)許可的企業(yè)進(jìn)行”。根據(jù)以上規(guī)定，除偶然性、非營利性拍賣活動(dòng)外，從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法取得拍賣經(jīng)營許可。
本案中，當(dāng)事人在《競買公告》中明確表述“接受相關(guān)單位委托”在某平臺(tái)上對(duì)特定標(biāo)的進(jìn)行“競價(jià)處置”，規(guī)定了保證金及成交款結(jié)算方式，并明確要求“競價(jià)傭金按照實(shí)際成交額5% 收取”且“買受人的傭金當(dāng)中未包含平臺(tái)的軟件服務(wù)費(fèi)”。以上表述表明，當(dāng)事人在某平臺(tái)上的“競價(jià)”業(yè)務(wù)具有經(jīng)營屬性，是經(jīng)營性拍賣行為，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得拍賣經(jīng)營許可，并遵照《拍賣法》等相關(guān)法律法規(guī)的程序性要求開展業(yè)務(wù)。
（三）未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的，由市場監(jiān)管部門依法查處。
《拍賣法》第六十條規(guī)定，“違反本法第十一條的規(guī)定，未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的，由工商行政管理部門予以取締，沒收違法所得，并可以處違法所得一倍以上五倍以下的罰款”；國家市場監(jiān)管總局《拍賣監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，“未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的，由市場監(jiān)督管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條的規(guī)定處罰”。根據(jù)以上規(guī)定，市場監(jiān)管部門有權(quán)對(duì)違規(guī)開展拍賣業(yè)務(wù)的企業(yè)依法進(jìn)行查處。
本案中，當(dāng)事人在某平臺(tái)上“網(wǎng)店經(jīng)營者相關(guān)資質(zhì)信息”公示的“證照”信息中，未見關(guān)于從事拍賣業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的表述，也未見關(guān)于“拍賣經(jīng)營許可”的信息，當(dāng)事人是否確系未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)，有待市場監(jiān)管部門進(jìn)一步向當(dāng)事人注冊(cè)地商務(wù)部門查詢后判斷。
（四）相關(guān)政府部門對(duì)經(jīng)營性網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)有當(dāng)然的管理權(quán)。
針對(duì)近年來包括網(wǎng)絡(luò)拍賣在內(nèi)的電子商務(wù)市場的快速發(fā)展，《電子商務(wù)法》通過第四條“國家平等對(duì)待線上線下商務(wù)活動(dòng)，促進(jìn)線上線下融合發(fā)展”，第十二條“電子商務(wù)經(jīng)營者從事經(jīng)營活動(dòng)，依法需要取得相關(guān)行政許可的，應(yīng)當(dāng)依法取得行政許可”等規(guī)定，明確了“線上線下一體化”的網(wǎng)絡(luò)交易市場監(jiān)管基本原則。
面對(duì)層出不窮的網(wǎng)絡(luò)競價(jià)、直播拍賣、同步拍賣等新的拍賣形式，商務(wù)部門、市場監(jiān)管部門可以且應(yīng)當(dāng)依據(jù)《拍賣法》《電子商務(wù)法》及相關(guān)法律法規(guī)，履行對(duì)經(jīng)營性網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)的許可、監(jiān)管職責(zé)，督促電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者認(rèn)真落實(shí)《電子商務(wù)法》《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)關(guān)于平臺(tái)責(zé)任的要求，履行對(duì)平臺(tái)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)拍賣經(jīng)營者的身份、拍賣許可信息的核驗(yàn)、登記義務(wù)，以確保線上線下拍賣市場統(tǒng)一、規(guī)則統(tǒng)一，切實(shí)維護(hù)拍賣相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)拍賣市場健康、規(guī)范發(fā)展。
四、案例啟示
實(shí)踐中，判斷某企業(yè)開展的競價(jià)活動(dòng)是否屬于經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，一方面要看該交易行為是否符合《拍賣法》關(guān)于拍賣活動(dòng)“公開競價(jià)”“價(jià)高者得”的形式認(rèn)定 ；另一方面要看該交易行為是否具有經(jīng)營性質(zhì)，即是否存在接受委托、收取傭金的事實(shí)。屬于經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的，依照《拍賣法》《拍賣管理辦法》應(yīng)當(dāng)依法取得拍賣經(jīng)營許可。未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的，執(zhí)法部門可按照《拍賣法》《拍賣監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合具體違規(guī)情形予以查處。
備注：原文發(fā)表于《中國拍賣》雜志2024年6月刊